廉洁风险防控工作方案
为进一步推进医院反腐倡廉建设和卫生行业作风建设，加强长效机制建设。根据自治区卫生厅《广西公立医院廉洁风险防控试点工作方案》要求，结合我院目前开展的商业贿赂专项治理活动等实际情况，开展廉洁风险防控工作，制定以下工作方案。
一、指导思想、工作原则和目标要求
（一）指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位廉洁风险防控为重点，以加强制度建设为关键，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的医院廉洁风险防控机制，确保医院所有权力正确行使、高效运行，不断提高反腐倡廉工作科学化、制度化和规范化水平。
（二）工作原则和目标要求。
坚持五个原则：一是坚持围绕中心、统筹兼顾。二是坚持结合实际、注重创新。三是坚持依法依规、遵循规律。四是坚持统一要求、分类管理。五是坚持重点突出、务求实效。
目标要求是：认真总结经验，结合实际、充分实践，逐步使医院廉洁风险防控机制运行更加顺畅，制度配套更加完善、执行更加有力，防控腐败和不正之风的成效更加明显，在惩治和预防腐败体系建设中发挥更加重要的作用。
二、实施时间安排
2012年11月，部署启动廉政风险防控机制建设工作，制定具体方案，召开动员会，开展廉洁风险教育，营造防控氛围。
2012年12—2013年4月，在自治区卫生厅指导和全力配合下，结合单位实际，开展清理职权底数、查找廉政风险点、评估廉政风险等级，优化权力运行流程，制定风险防范措施和规则，建立医院权力廉洁风险防控信息平台，强化权力运行监控。实施预警处置，及时化解廉洁风险。完成廉政风险防控机制各项建设任务。
三、实施内容及步骤
（一）开展廉洁风险教育，营造防控氛围。坚持把教育贯穿廉洁风险防控工作始终，结合落实党风廉政建设责任制和纠风工作责任制，以及商业贿赂专项治理活动，组织全体干部职工广泛开展有针对性的岗位廉洁风险教育，深入开展人生观、价值观、权力观和职业精神、职业道德、法制纪律教育，广泛收集廉洁风险信息，突出正面典型教育和反面警示教育，动员和引导广大干部职工积极参与，充分发挥其防控主体作用，切实提高开展廉洁风险防控的主动性和自觉性。
（二）全面清权确权，编制职权目录。按照“权责一致”的要求，对照法律法规、制度规定、岗位职责，采取自下而上与自上而下相结合的方式，对各个岗位行使的所有职权逐项进行清理，由医院专门会议集体最终审核确认。未经审核确认的职权，坚决禁止行使。对审核确认的职权，统一编制并对内公开《职权目录》，逐项明确职权的名称、内容、类别、行使主体、行使依据等，把权力行使责任落实到科室和岗位。
（三）查找廉洁风险，评定风险等级。按照每项职权行使都存在廉洁风险的认识，通过自己查找、集体评议、案例分析、组织审定等方式，从权力行使、制度机制和思想道德等方面，认真查找和确定每个岗位职权运行中的的廉洁风险。权力行使方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险；制度机制方面，重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；思想道德方面，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。依据查找出的廉洁风险发生可能性的大小、频率的强弱、危害程度的高低等因素，组织科室认真分析、逐一研究，对每项职权按照“高”（A）、“中”（B）、“低”（C）三个风险等级进行评定，并经医院领导班子会议集体审定，列表公示。
（四）优化职权运行流程，制定防控规则。按照结构合理、配置科学、程序严密、制约有效地原则，对每项职权运行的流程进行系统、科学改造，明确并公开权力行使的基本程序、承办岗位、办理时限、相对人权利等，以“高”（A）、“中”（B）风险等级的职权为重点，绘制并印发职权运行流程图，使权力运行步骤更加简约明确、程序更加清晰流畅、监督更加方便有效。针对各项职权廉洁风险状况，依据法律法规、规章制度、廉洁要求、工作职责、工作标准，从依法履行职责、构建制衡机制、明确防控目标、建立内控节点、开展风险预警等方面，制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可行的防控规则。
（五）建立防控平台，强化权力运行监控。建立医院权力廉洁风险防控信息平台，在外网按规定实行院务公开，在内网对权力运行廉洁风险实施动态防控。对不同风险等级的权力实行分级管理、分级负责、分级监控、责任到人。“高”（A）级风险点在分管领导管理的基础上，由主要领导负责防控；“中”（B）级风险点在科（处）室领导直接管理的基础上，由分管领导负责防控；“低”（C）级风险点由科处室领导直接管理和负责。
（六）实施预警处置，及时化解廉洁风险。通过对职权运行实时监控，全面收集廉洁风险信息，及时进行分析、研判和评估，对可能引发腐败或不正之风的苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉洁风险。同时结合医院改革发展、功能定位转变和预防腐败新要求，根据法律法规和政策规定的调整、职责职能的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整、完善廉洁风险内容、等级和防控措施，加强对廉洁风险防控的动态管理。
四、监控重点
（一）开展医疗机构管理权力廉洁风险防控，促进医疗机构管理人员规范用权。把决策、基建、采购、人事、财务等职务权力纳入重点监控范围，通过设置“内控点”实施过程监督。决策权要强化对“三重一大”事项民主决策制度落实情况的监控；基建权要强化对“项目法人制”、“工程招投标制”、“工程监理制”、“合同管理制”落实情况的监控，重点防范招投标和资金管理使用中的廉洁风险；采购权要强化对采购范围、采购程序、采购环节和结果的监控；人事权要强化对干部任用、人员录用、职称评审、转编、转岗和执业资格管理的监控；财务权要强化对资金集中统一管理、执行财务内控制度和基建项目、大额购置和专项资金等重点支出的监控。
（二）开展医疗服务廉洁风险防控，规范医务人员执业行为。以临床诊疗、临床用药、医用耗材使用、医用试剂使用、大型医疗设备检查、医疗收费等为重点，实行指标控制，努力遏制过度医疗行为。临床诊疗要以临床路径管理为抓手，强化对入径标准、路径管理和路径变异的监控；临床用药要强化对非集中采购药品、基本药物、抗菌药物使用和超限处方的监控；医用耗材和试剂要强化对资质、采购、效期、出入库、使用的监控；大型医疗设备检查要强化对检查阳性率和重复检查的监控；医疗收费要强化对药品、耗材加成率和超标准超范围收费、分解项目收费、重复收费的监控。
（三）开展供应商诚信度管理，净化医院工作环境。一是实施诚信准入制度。凡与医院建立长期相对稳定业务联系的供应商，经专门委员会论证后由医院集体研究确定。缺乏诚信的供应商，不得建立业务联系。二是实施诚信承诺制度。供应商与医院签订业务合同，必须在合同中设置不得收、送商业贿赂的条款，并明确约定法律责任。建立供应商廉洁诚信电子档案，接受干部职工监督。三是实施诚信评估制度。对供应商廉洁守信、依法经营情况，每年全面评估和分级排队，作为是否续签合同的重要依据。四是实施诚信捐赠制度。供应商对医院的自愿捐赠资助，必须按规定纳入集中统一管理，不得附有影响公平竞争的条件，不得与销售商品或有偿服务挂钩。五是实施不良记录制度。对经核实有商业贿赂行为的供应商，及时列入不良记录，按规定不得以任何名义、任何形式购买其产品。
（四）开展患者满意度管理，不断提升医疗服务水平。一是定期开展门诊、住院患者满意度调查，建立出院患者回访制度，为患者提供评价和跟踪服务。二是健全评价制度。建立评价信息采集制度、定期分析改进制度和奖惩制度，注重评价结果运用，定期分析患者不满意的问题及原因，促进医院规范管理。
五、工作要求
（一）加强领导，落实责任。把加强医院廉洁风险防控作为加强惩治和预防腐败体系建设，提高反腐倡廉纠风工作科学化水平的一件大事，与推进深化医改和医院改革结合起来，列入领导班子重要议事日程，认真组织落实。医院领导班子要高度重视，党政主要负责人要把廉洁风险防控工作作为落实党风廉政建设责任制和纠风工作责任制的重要任务，作为强化医院管理的重要举措，主动抓、亲自抓，及时研究解决推进工作中存在的困难和问题。党委书记要发挥牵头作用，侧重抓好工作部署推进和宣传教育、职务权力廉洁风险防控、供应商诚信度管理、患者满意度管理等工作，院长要在人、财、物等方面给予支持，侧重抓好职业权力廉洁风险防控工作。领导班子其他成员要以身作则，率先垂范，带头抓好自身和职责范围内的廉洁风险防控工作。纪检监察机构要认真履行职责，加强组织协调和监督检查，切实推动工作落实。
（二）结合实际，扎实推进。认真总结本单位工作经验，按照本工作方案要求，结合单位实际，研究制定具体方案，创造性地开展工作，不断丰富廉洁风险防控内容，完善廉洁风险防控办法，积极探索具有本医院特色的廉洁风险防控机制，推进医院科学发展。
（三）注重制度与科技，形成防控长效机制。及时总结实践经验，逐步建立健全廉洁风险评估预警制度，分析风险来源，强化防范预警措施，减少和规避廉洁风险；逐步建立健全廉洁风险决策制度，完善决策议事规则，规范决策程序，提高决策的科学性；逐步建立健全对权力运行的监督制约制度，转变防控观念，拓展防控渠道，改进防控方式，由“盯人”向“盯权”的转变。要注重防控制度与其他制度的相互衔接，积极构建完整的制度链条，逐步形成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的廉洁风险防控制度体系。在推进工作中，要注意加强统一规划和资源整合，充分利用医院已有信息网络设施，依据“职权运行流程图”，将职权流程程序化、标准化和规范化，实现网上实时动态防控，依托科技手段防控廉洁风险。
（四）开展监督检查，确保任务落实。研究制定检查评估标准，探索建立廉洁风险防控的社会评价办法，采取定期自查、年度检查、社会评议等方式，提高检查评估的针对性和有效性，确保医院廉洁风险防控扎实推进、取得实效。
广西骨伤医院
二〇一二年十一月八日
附件：1.广西骨伤医院职务权力廉洁风险防控规则
2. 广西骨伤医院职业权力廉洁风险防控规则
附件1
广西骨伤医院职务权力廉洁风险防控规则
职务权力，是指带有行政特点的医院权力，即医院的管理权力。开展职务权力廉洁风险防控，要运用“制度＋科技”的办法，将廉洁风险防控制度融入医院管理之中，落实到权力运行的关键环节，并把制度落实情况随权力运行过程在内网实时公开，从而实现职务权力廉洁风险的动态防控。
一、决策权。（1）优化决策机构和运行机制。坚持民主集中制，医院“三重一大”事项，必须经领导班子集体讨论决定；凡事关医院改革发展全局的重大问题和涉及职工切身利益的重要事项，都要经职代会审议通过；对专业性较强的重要事项,应经过专业委员会咨询论证。医院领导班子成员应按照分权制衡原则进行分工，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制，领导班子主要负责人不直接分管人事、财务、基建和物资采购工作。（2）完善决策程序和方法。开展廉洁风险评估决策、廉洁规则遵循决策和廉洁后果导向决策。凡医院的重大决策，都要开展廉洁风险评估，研究制定预防措施，并纳入决策方案；制定决策草案时，对涉及廉洁风险的问题要注明法律法规和政策依据，不得做出与法律法规和政策规定相抵触的决策；重大决策，实行决策前调研论证、议题会前通报、会中充分讨论、“一把手”集中正确意见最后表态等制度。研究重大决策要有专人记录，编写会议纪要，不涉及保密事项的在内网向干部职工公开。（3）开展决策效果的绩效和廉洁评估。涉及廉洁风险的重要决策运行一段时间后，要根据执行情况，对决策绩效评估的同时，对风险防控措施的实用性和有效性进行评估，依据两方面的评估情况，提出改进意见和建议。
二、基建权。（1）明确和落实决策、执行和监督职责。工程项目决策必须召开领导班子会议集体研究决定，实行项目建设法人负责制，但项目建设的执行事宜由主管副职负责，明确项目执行各环节的具体责任人及其职责。由纪检监察、内审机构、职工代表大会等组织成立监督委员会，充分履行监督职责。（2）加强对关键环节和重点部位的防控。强化对“工程招投标制”、“工程监理制”、“合同管理制”落实情况廉洁风险的防控，重点加强对招投标和资金管理使用的监控。凡符合招投标条件的项目必须按规定实行招投标。项目建设资金须专款专用、专户管理，项目管理与财务管理分离，项目款项须经项目管理部门、财务管理部门和审计部门共同审签后按有关规定支付。（3）开展结构化全程监督。实行项目建设“阳光工程”，项目建设的重要环节必须按规定实时公开；单位内部纪检监察、内审机构要主动介入项目设计、施工、采购、验收等环节，实行全过程监督；主动协调检察、审计等机关提前介入，积极引入职工民主监督、社会监督，形成监督合力。
三、采购权。（1）规范采购范围。凡应参加政府采购和集中采购的，都应严格执行政府采购、集中采购有关法律政策规定，参加政府采购和集中采购。未纳入政府采购范围的物资采购, 超过一定金额或数量的，由医院统一集中采购；不需要以集中采购形式采购的，要经主管领导批准后，实行使用、主管、监察三方人员共同参与、货比三家的采购制度。（2）严格采购程序。医院遴选本院用药目录、审核新购药品、调整药品品种，应由药事管理与治疗学委员会（组）组织，在纪检监察部门监督下，从本单位具有副高级以上（二级医院可从中级以上）专业技术职称的临床、药学人员中随机抽取专家，以票决制方式确定。医院组织集中采购，要严格编制采购计划、单位主管领导审批、专门委员会论证、制定采购文件、发布采购公告、开展资质审核、组织招标评标、签署供货合同和采购验收等规定程序进行，不得无故简化或遗漏。（3）公开采购关键环节和结果。加强对采购过程各环节的廉洁风险防控，关键环节的重要内容特别是采购结果，要在内网公开，接受干部职工监督。
四、人事权。（1）干部任用。认真执行干部选拔任用的各项规定，严格实施“没有干部职数不推荐、没有民主推荐情况不考察、没有考察情况不上会、没有任前公示不发文”和“公开干部职数、民主推荐情况、考察人选、拟任用人选、任命文件”的“四没有、五公开”防控制度。（2）职称评聘。严格执行职称评聘的各项法规制度，组成职称评聘工作委员会，认真制定并公布职称评审和聘任工作方案；公布职称申报条件，个人申报、资格审查、专家委员会集体推荐、公布推荐结果；公示上级评审结果，按医院职数择优聘任，公示聘任结果。（3）人员录用。医院录用人员，必须进行公开录用。要制定公开录用方案，经领导班子集体研究通过后，及时向全社会公布。依照录用方案，组织笔试、面试和技能操作考试。根据考试成绩，采取量化打分的形式择优确定人选。及时在内网公布会议纪要、录用方案、考试情况和录用结果。（4）转编管理。严格编制管理，防止超职数编配备干部，超编制增加人员。对临时或聘用人员转编，要召开领导班子会议集体研究决定，采取集中考试或量化打分等形式择优转编，转编结果及时向干部职工公开。（5）转岗管理。对廉洁风险比较大的岗位，要定期轮岗。较大规模调配岗位，要制定调配方案，召开领导班子会议集体研究，并采取竞争上岗、优化组合等形式进行，调配结果要及时向干部职工公开。（6）执业资格管理。认真落实医务人员执业管理各项规定，把医、药、护、技人员的执业要求列为防控要点，在内网公布所有医务人员的执业资格及执业范围，防止医务人员无证或超范围执业。
五、财务权。（1）加强资金的集中统一管理。医院所有资金必须由财务部门统一集中管理，票据管理要严格规范，严防“账外账”和“小金库”。（2）强化重点支出监控。科学编制年度财务预决算，真实反映财务情况，全面落实预决算向职代会报告制度。完善基建项目、大额购置和专项资金审批程序，加强审核、审计，认真落实逐级审批制度。（3）认真执行财务内控制度。明晰管理职责分工，财务收支、审核、审批、审计由不同岗位分管，建立纵向与横向的监督关系，形成严密、完整的财务内控制度。（4）开展资金使用绩效考评。建立绩效考评指标体系，对大额资金支出定期开展绩效考评，确保资金使用效益。
附件2
广西骨伤医院职业权力廉洁风险防控规则
职业权力，主要指医院内医、药、护、技等人员在执业行为中行使的与其职业相关的权力。开展医院职业权力廉洁风险防控，要充分利用信息技术的自动筛查、自动对比、自动排序、自动公示等功能，通过对门诊和出院病人的次均医药费进行动态公开和监控，查找权力行使中可能存在的问题或需进一步审查的重点，组织权威专家和职能机构，按规定进行审查、评判和处理，从而实时有效遏制过度医疗行为。
一、临床诊疗。要以临床路经管理为主要抓手，实现临床诊疗行为的标准化、规范化、可控化。（1）增加管理病种。认真推进临床路径管理，在目前二级以上医院普遍开展临床路径管理试点的基础上，扩大管理病种，逐步实现医院所有主要病种全部纳入临床路径管理。（2）健全管理标准。结合实际，强化对入径标准、路径变异的监控，对出径病例进行监测、预警。定期开展路径评估，不断修订、补充和完善临床路径，不断提高路径入组率和完成率。（3）强化管理考核。建立完善临床路径相关信息收集、报送制度，加强对路径管理工作量、效率、效果、卫生经济学指标的监督。
二、临床用药。全面加强医院用药监控。（1）加强药品来源监控。规范医院用药来源，严禁使用非经医院统一渠道采购的药品。临床急需的省级药品集中采购目录外的药品，执行备案采购制度。（2）开展基本药物使用监控。对处（科）室、医师基本药物的使用数量、金额、比例等进行排名，对名次靠前的进行公示，鼓励医师更多的使用基本药物。（3）开展抗菌药物使用监控。重点加强抗菌药物使用量、分级管理和围手术期预防使用的监控，严格控制抗菌药物使用品种、使用强度和使用率，促进合理使用抗菌素。（4）加强超限处方监控。对单张门诊处方设定“金额、品种、时间”三个上限，由职能处（科）室进行审核监督。（5）实行药品“三双”监控。将抗生素、心脑血管、肿瘤、血液制品等药物纳入监控重点，对医院单品种用药数量、金额实行“双排序、双公示、双监控”，对排位靠前的处（科）室、医师定期在院内公示。（6）组织开展处方点评。对按规定筛选出的处方,组织专家进行合理性评估、点评，对开具不合理用药处方的医师，实施谈话、告诫、处罚等措施；对存在不合理增长的药品，实施降价、限购、暂停采购等措施。
三、医用耗材。（1）来源监控。推进耗材、试剂规范化管理，严禁使用未经医院统一采购的医用耗材和试剂。医院自采的医用耗材，成立专门管理委员会，按规定进行集中采购。对临采性强的高值植入性耗材，招标选择生产企业。严格供货渠道，根据使用情况，逐步减少高值耗材生产厂家数量，重点选择3－5家廉洁诚信、质量稳定、价格优惠的生产商作为供货主渠道。严禁处（科）室和个人自行采购。（2）资质监控。建立健全电子档案管理系统。严格进行资质准入管理，凡不符合规定要求的，一律不得在医院使用。（3）使用监控。对高值耗材使用，认真履行征求患者或家属意见制度，严格使用程序，强化使用合理性审查，防范使用中的廉洁风险。（4）重复使用监控。根据耗材编码的唯一性监控高值耗材重复使用，通过收费数量与出库数量的对比监控低值耗材重复使用。（5）跟踪监控。对植入性高值耗材，全部建立患者档案，运用出院患者回访系统进行定期跟踪服务，为耗材的采购和使用提供技术依据，减少违规违纪行为的发生。
四、医用试剂。积极建立完善试剂管理系统。（1）采购监控。积极参加以省为单位的试剂集中采购，对医院可以自采的试剂，严格执行采购规则。（2）出入库监控。对医院集中采购的试剂，要统一验收、编码后管理，无验收或非集中采购的产品不得入库、不得付款。加强试剂的效期监控，超过有效期的，必须及时清退。（3）使用监控。强化对试剂质量和使用数量的监控，严防发生质量事故和乱收费等问题。
五、大型医疗设备检查。重点防范过度检查。（1）监控检查阳性率。对大型医疗设备检查阳性率，按科室、医师进行排序和公示，对低于规定标准的，进行审查。（2）监控检查权限。加强对同一名医师既检查开单又执行情况的监控，严禁非临床医师开具检查单。（3）监控重复检查。除需要连续观察病情变化的患者外，重点对同一患者、同一部位、同日重复检查的病例进行筛查，审核检查的合理性。
六、医疗收费。在通过公开栏、电子屏等多种方式，公示药品、医疗服务等价格信息，供患者监督的基础上。（1）监控药品、耗材加成率。将物价部门规定的药品、耗材等加成标准，与医院实际执行的情况进行比对，超过规定的，及时纠正。（2）监控超标准、超范围、重复收费。对发现的违规问题，及时督促纠正。（3）监控越权收费。按照规定的科室收费权限，对越权收费问题进行审查。（4）监控逻辑错误收费。按照住院时间、收费次数等逻辑关系，筛查诊疗、护理、吸氧等收费方面的问题，及时进行审查和纠正。（5）监控住院限额费用。根据医院实际，对一个时段的住院费用设定一个规定上限进行监控，筛查可能出现的收费问题。（6）监控临终费用。实施临终病人住院费用超额提示、报告、讨论、告知制度和高额费用死亡病例倒查、定期普查制度，严防乱收费问题发生，维护患者、家属利益，节约医疗资源，避免医疗纠纷。
